證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 選擇題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
  • A 、誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄
  • B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
  • C 、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
  • D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未淸償?shù)膫鶆?wù)

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C符合題意:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;(選項(xiàng)B正確)

(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;

(4)誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰:(選項(xiàng)A正確、選項(xiàng)C錯(cuò)誤)

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(選項(xiàng)D正確)

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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