- 選擇題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未淸償?shù)膫鶆?wù)

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參考答案【正確答案:C】
選項(xiàng)C符合題意:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;(選項(xiàng)B正確)
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;
(4)誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰:(選項(xiàng)A正確、選項(xiàng)C錯(cuò)誤)
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(選項(xiàng)D正確)
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
- A 、申請(qǐng)報(bào)告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
- D 、工作情況說(shuō)明
- 2 【判斷題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括,具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
- 3 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備()年以上的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
- 4 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
- A 、具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
- B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
- C 、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- 5 【組合型選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。 Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅱ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- 7 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括()。
- A 、申請(qǐng)報(bào)告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
- D 、以前所有的工作情況說(shuō)明
- 8 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括()。
- A 、申請(qǐng)報(bào)告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
- D 、以前所有的工作情況說(shuō)明
- 9 【選擇題】 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備()年以上的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
- 10 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括()。
- A 、申請(qǐng)報(bào)告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
- D 、以前所有的工作情況說(shuō)明
- 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。
- 當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后,證監(jiān)會(huì)可撤銷(xiāo)其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
- 首先在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入期貨,以便在將來(lái)的現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)入時(shí)免受價(jià)格上漲的損失的期貨交易方式是()。
- 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)。這里的“未公開(kāi)的信息”特指《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。
- 通過(guò)保險(xiǎn)、對(duì)沖交易等方式對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、防范和化解的是金融市場(chǎng)的()功能。
- 證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
- 下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書(shū),代表著公司的所有權(quán)Ⅱ.優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股Ⅲ.公司破產(chǎn)清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股東分配公司剩余資產(chǎn)Ⅳ.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)
- 按照交易工具,可以將金融市場(chǎng)劃分為()和()。
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