- 判斷題證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系一經(jīng)確立，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)按照委托合同中的有關(guān)條款，在受托的權(quán)限范圍內(nèi)為投資者辦理委托事項(xiàng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，委托合同表明了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立后，證券經(jīng)紀(jì)商就可以按照委托合同的條款，在受托的權(quán)限范圍內(nèi)為投資者辦理委托事項(xiàng)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。
- A 、授權(quán)人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 2 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立，需要經(jīng)過以下那幾個(gè)步驟（ ）。
- A 、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
- B 、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
- C 、與指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
- D 、開立證券交易資金賬戶
- 3 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（ ）。
- A 、開立資金賬戶
- B 、開立證券賬戶
- C 、開立證券賬戶與建立第三方存管關(guān)系
- D 、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
- 4 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（ ）。
- A 、受托人
- B 、委托人
- C 、代理人
- D 、授權(quán)人
- 5 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ）。
- A 、授權(quán)人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 7 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào),下列說法不正確的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商為客戶申報(bào)競價(jià)時(shí),須一次完整的申報(bào)買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
- B 、在交易市場買賣證券均必須公開市場競價(jià)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先,客戶優(yōu)先
- D 、為提高交易效率,證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受兩個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),應(yīng)通過對沖自行完成交易,無需再向證券交易所委托申報(bào)
- 9 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種（）關(guān)系。
- A 、委托
- B 、聘用
- C 、雇傭
- D 、委托代理
- 10 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種（）關(guān)系。
- A 、委托
- B 、聘用
- C 、雇傭
- D 、委托代理
熱門試題換一換
- 依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。
- 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金每年的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。
- 證券從業(yè)資格考試由（）統(tǒng)一組織。
- 基金的主要當(dāng)事人有（）。Ⅰ.基金發(fā)起人Ⅱ.基金投資者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
- 下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有（）。Ⅰ.流動性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度Ⅱ.買賣價(jià)差越小，流動性風(fēng)險(xiǎn)越高Ⅲ.成交量越大，流動性風(fēng)險(xiǎn)越高Ⅳ.流動性風(fēng)險(xiǎn)對持有債券到期的投資者不再重要
- 目前我國發(fā)行的普通國債有（）。Ⅰ.記賬式國債 Ⅱ.儲蓄國債（憑證式）Ⅲ.儲蓄國債（電子式） Ⅳ.附息式國債
- 關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)用及份額計(jì)算，下列說法正確的是（）。Ⅰ.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率Ⅱ.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率Ⅲ.認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值Ⅳ.認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/基金份額面值
- 資本利得指的是（）。
- 財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。Ⅰ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正的發(fā)表專業(yè)意見Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
myK79