- 判斷題證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買(mǎi)方和證券賣(mài)方的第三者。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶(hù)之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
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- A 、授權(quán)人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 2 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ）不負(fù)保密義務(wù)。
- A 、客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)
- C 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量
- D 、客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
- 3 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托指令。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系一經(jīng)確立，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)按照委托合同中的有關(guān)條款，在受托的權(quán)限范圍內(nèi)為投資者辦理委托事項(xiàng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ）。
- A 、授權(quán)人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 6 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【多選題】在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括()。
- A 、堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則
- B 、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
- C 、不接受全權(quán)委托
- D 、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
- 8 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的代理委托關(guān)系,客戶(hù)首先要去銀行存入資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。
- A 、客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)
- C 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量
- D 、客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
- 10 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào),下列說(shuō)法不正確的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整的申報(bào)買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
- B 、在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先,客戶(hù)優(yōu)先
- D 、為提高交易效率,證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受兩個(gè)委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),應(yīng)通過(guò)對(duì)沖自行完成交易,無(wú)需再向證券交易所委托申報(bào)
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- 管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。
- 證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了（ ）的含義。
- 工作底稿不必包括發(fā)行申請(qǐng)文件、反饋意見(jiàn)的回復(fù)。
- 附權(quán)證債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣（ ）。
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- 1987年，為籌集國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需要的長(zhǎng)期資金，唯一一次發(fā)行（）。
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- 證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- 合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以（）的罰款。
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