- 判斷題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的代理委托關(guān)系,客戶(hù)首先要去銀行存入資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ）不負(fù)保密義務(wù)。
- A 、客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)
- C 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量
- D 、客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
- 2 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（ ）。
- A 、開(kāi)立資金賬戶(hù)
- B 、開(kāi)立證券賬戶(hù)
- C 、開(kāi)立證券賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系
- D 、開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系
- 3 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托指令。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（）。
- A 、優(yōu)先于客戶(hù)
- B 、與客戶(hù)同等優(yōu)先級(jí)
- C 、客戶(hù)優(yōu)先
- D 、價(jià)格優(yōu)先
- 5 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
- A 、按規(guī)定與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
- B 、堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則
- C 、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
- D 、向其他利益企業(yè)提供客戶(hù)資料
- 6 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【多選題】在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括()。
- A 、堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則
- B 、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
- C 、不接受全權(quán)委托
- D 、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
- 8 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)證券交易的委托后,應(yīng)按()原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。
- A 、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
- B 、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
- C 、客戶(hù)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
- D 、時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
- 9 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶(hù)建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系,這一關(guān)系的建立過(guò)程包括()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險(xiǎn)
- 、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
- 、簽訂《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
- 、開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系
- 10 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。
- A 、客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
- B 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)
- C 、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量
- D 、客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
熱門(mén)試題換一換
- 客戶(hù)維持擔(dān)保比例不低于（）。
- 廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
- 對(duì)基金管理人的概念理解正確的是( )。 I .是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu) II .由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任 III .基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化 IV .基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位
- 優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對(duì)股份公司和投資者來(lái)說(shuō)的意義有（ ）。I.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而減少了企業(yè)利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)II.優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散III.對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小IV.在公司經(jīng)營(yíng)有方盈利率高的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票
- 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（ ）。
- 按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見(jiàn)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃Ⅲ.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)Ⅳ.境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易
- 證券公司的股東可以用（）出資。Ⅰ.貨幣Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.信用Ⅳ.證券公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣資產(chǎn)
- 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。 Ⅰ.董事長(zhǎng) Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.經(jīng)理 Ⅳ.主任
- 為各類(lèi)封閉式投資基金提供上市渠道的市場(chǎng)是（）。
- 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵循法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。 Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息 Ⅱ.欺詐 Ⅲ.內(nèi)幕交易 Ⅳ.操縱證券市場(chǎng)
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶(hù)下載
kYbv1