- 選擇題中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查 頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步提高首次公開發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問題的意見》的相關(guān)要求,為提升首次公開發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量,下列表述正確的包括( )。
- A 、發(fā)行人應(yīng)保證財(cái)務(wù)部門崗位齊備,各關(guān)鍵崗位應(yīng)執(zhí)行不相容職務(wù)分離的原則
- B 、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)鑒證提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
- C 、發(fā)行人審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解內(nèi)部審計(jì)部門的工作動(dòng)態(tài),對(duì)其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷及時(shí)協(xié)調(diào)并向股東大會(huì)報(bào)告
- D 、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、公允地編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
- 2 【單選題】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào) 查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 3 【單選題】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 4 【選擇題】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 5 【選擇題】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實(shí)勤勉
- C 、誠實(shí)信用
- D 、平等自愿
- 6 【選擇題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查 頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- 7 【選擇題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
- 8 【選擇題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
- 9 【選擇題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
- 10 【選擇題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
熱門試題換一換
- 在證券交易所上市交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。 Ⅰ.債券 Ⅱ.權(quán)證 Ⅲ.股票 Ⅳ.非上市證券
- 馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為（），分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。
- 投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。 Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
- 按照交易工具，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。
- 公司型與契約型基金區(qū)別（）。 Ⅰ.資金性質(zhì)不同 Ⅱ.投資者地位不同 Ⅲ.運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同 Ⅳ.投資對(duì)象限制不同
- 下列關(guān)于地方政府債券，說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的的債務(wù)憑證Ⅱ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)償還本金責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的的債務(wù)憑證Ⅲ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的的權(quán)益憑證Ⅳ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)償還本金責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的的權(quán)益憑證
- 國債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。
- 在我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人，除了商業(yè)銀行和企業(yè)外，（）可成為新的發(fā)起人。Ⅰ.資產(chǎn)管理公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.保險(xiǎn)公司Ⅳ.信托投資公司
- 企業(yè)可以用（）進(jìn)行證券投資。Ⅰ.自己的積累資金Ⅱ.固定資產(chǎn)Ⅲ.暫時(shí)不用的閑置資金Ⅳ.無形資產(chǎn)
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