- 選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 2 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制 Ⅲ.風險狀況 Ⅳ.業(yè)務質(zhì)量
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào) 查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 4 【多選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、證券公司向證券交易所的報告制度
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 5 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 6 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 7 【選擇題】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 8 【選擇題】我國的證券監(jiān)管機構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，是（）直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，依法對證券市場進行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
- A 、國務院
- B 、財政部
- C 、商務部
- D 、發(fā)展改革委員會
- 9 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 10 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 I.抽樣調(diào)查 II.現(xiàn)場檢查 III.非現(xiàn)場檢查 IV.全面檢查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
熱門試題換一換
- 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。 Ⅰ.融資專用資金賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 結(jié)算時若結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約（）。
- 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
- 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理。
- 記名股票的特點包括（）。 Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東 Ⅱ.可以一次或分次繳納出資 Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制 Ⅳ.便于掛失，相對安全
- 債券評級中，對發(fā)行主體資信評級的主要內(nèi)容包括（）。I．發(fā)展前景 II． 經(jīng)營能力III．獲利能力 IV． 企業(yè)素質(zhì)
- 下列關(guān)于“研究助理”應符合的條件，錯誤的是（）。
- 下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。
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