- 選擇題中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項B正確：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
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- A 、發(fā)行人應(yīng)保證財務(wù)部門崗位齊備,各關(guān)鍵崗位應(yīng)執(zhí)行不相容職務(wù)分離的原則
- B 、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和會計師事務(wù)所的審計鑒證提供真實、完整的財務(wù)會計資料
- C 、發(fā)行人審計委員會應(yīng)當(dāng)主動了解內(nèi)部審計部門的工作動態(tài),對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷及時協(xié)調(diào)并向股東大會報告
- D 、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)真實、公允地編制財務(wù)會計報告
- 2 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào) 查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 3 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 4 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務(wù)顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 5 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務(wù)顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 6 【選擇題】中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查 頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- 7 【選擇題】中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查 頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- 8 【選擇題】中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
- 9 【選擇題】中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
- 10 【選擇題】中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
熱門試題換一換
- 關(guān)于保險公司募集的定期次級債務(wù)折算認(rèn)可價值的說法錯誤的是( )。
- 下列屬于股份有限公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。
- 投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于同時購買了（）。
- 證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。無紙化發(fā)行的證券以（）為依據(jù)。
- 下列屬于有權(quán)提議召開董事會臨時會議的有（）。 Ⅰ.代表1/10以上表決權(quán)的股東 Ⅱ.1/3以上董事 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.高級管理人員
- 關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。
- 下列關(guān)于業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求的說法，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
- 下列關(guān)于證券市場融資活動的說法正確的有（）。Ⅰ.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而 沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中Ⅱ.證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動Ⅲ.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行者之間的，而是可以隨時轉(zhuǎn)移的，投資者通過在市場上出售股票或債券，就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人Ⅳ.證券市場融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的
- 經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的（）資金投資于境內(nèi)證券市場。
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