- 單選題證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）億元。
- A 、12
- B 、15
- C 、18
- D 、20
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參考答案【正確答案：A】
證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于12億元。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】對(duì)設(shè)立子公司的證券公司的監(jiān)管要求包括( )。
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- B 、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
- C 、禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資
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- B 、8億元
- C 、10億元
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- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 5 【單選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的,其最近一年凈資本應(yīng)不低于()億元。
- A 、 10
- B 、 12
- C 、 13
- D 、 15
- 6 【單選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的,其最近一年凈資本不低于( )億元。
- A 、20
- B 、10
- C 、5
- D 、12
- 7 【選擇題】 設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于（）億元。
- A 、5
- B 、3
- C 、 2
- D 、10
- 8 【選擇題】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于（ ）億元。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、10
- 9 【選擇題】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于（）億元。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、10
- 10 【選擇題】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于（）億元。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、10
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- 理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有顧問(wèn)性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點(diǎn)。
- 外國(guó)投資者成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或者實(shí)際控制人的情形包括（）。
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- 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ.年齡 Ⅳ.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
- 常見(jiàn)的衍生工具有（）。I． 遠(yuǎn)期II．期貨III．互換IV． 期權(quán)V．權(quán)證
- 下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.存托憑證，是指有存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券Ⅱ.存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托證券發(fā)行，依法履行發(fā)行 人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任Ⅲ.證券公司可以擔(dān)任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人
- 場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（）。Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況進(jìn)行要求Ⅱ.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松Ⅲ.交易制度通常采用競(jìng)價(jià)交易制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
- 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于（）人。
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