- 選擇題證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由銀行機(jī)構(gòu)按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】盡管證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】 滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。
- A 、香港聯(lián)合交易所
- B 、上海證券交易所或香港聯(lián)合交易所
- C 、上海證券交易所
- D 、上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所
- 3 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 4 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 5 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- 6 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- 7 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
熱門試題換一換
- 公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的( )；若募集資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的( )。
- 在要約收購(gòu)中，有一種被稱為預(yù)受要約，下面關(guān)于預(yù)受要約的說法正確的是（ ）。
- 一般來說，股票的實(shí)際清算價(jià)值（）賬面價(jià)值。
- 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。
- 集合票據(jù)是指（）個(gè)以上、（）個(gè)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)共同發(fā)行的債務(wù)融資工具。
- 按照《中國(guó)人民銀行信用評(píng)級(jí)管理指導(dǎo)意見》（銀發(fā)[2006]95號(hào)文）要求，下列說法正確的是（）。
- 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列（）規(guī)定。 Ⅰ.申請(qǐng)人應(yīng)該符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司 Ⅱ.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元 Ⅲ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息 Ⅳ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%
- 滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。
- 下列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理方法中，（）利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的度量有指導(dǎo)意義，但不能回答有多大的可能性會(huì)發(fā)生損失。Ⅰ.名義值法Ⅱ.敏感性分析法Ⅲ.波動(dòng)性方法Ⅳ.VaR方法
- 市場(chǎng)的流動(dòng)性的決定因素包括（）。Ⅰ.深度Ⅱ.密度Ⅲ.即時(shí)性Ⅳ.彈性
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
M0M9R