- 選擇題關(guān)于證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定，說法正確的是（）。
- A 、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于90%
- B 、對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%
- C 、融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20%
- D 、充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D說法正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：
（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；
（2）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；
（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；
（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
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- B 、對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
- C 、融出的每種證券余額不得超過該證券上市流通市值的15%
- D 、沖抵保證金的每種證券余額都不得超過該證券總市值的10%
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 目前，對于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報，然后由中國結(jié)算公司在規(guī)定的時間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)。
- 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人（），根據(jù)授權(quán)履行會員代表職責(zé)。
- 招股說明書中關(guān)于披露風(fēng)險因素的要求有（ ）。
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- 對于金融期權(quán)交易，買賣雙方不會發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。
- 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。
- 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)編制并披露臨時報告書。
- 2012年修訂的《證券投資基金法》的主要突破包括（）。 Ⅰ.將私募基金納入監(jiān)管 Ⅱ.降級基金公司股東門檻 Ⅲ.允許券商，保險，私募等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行公募基金 Ⅳ.允許香港成立的基金向內(nèi)地銷售
- 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。 Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上 Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- 證券公司與股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機(jī)構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財(cái)務(wù)
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