- 多選題 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。
- A 、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
- B 、對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
- C 、融出的每種證券余額不得超過該證券上市流通市值的15%
- D 、沖抵保證金的每種證券余額都不得超過該證券總市值的10%
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參考答案【正確答案：A,B】
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：1、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；2、對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；3、融出的每種證券余額不得超過該證券上市流通市值的10%；4、沖抵保證金的每種證券余額都不得超過該證券總市值的15%。
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- 融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資融券所產(chǎn)生對(duì)客戶債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)。 ( )
- 上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告，也要進(jìn)行例行停牌。
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- 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。 I. 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 II. 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 III.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司 IV .募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
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- 存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)Ⅱ.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶陪償責(zé)任Ⅲ.建立并維護(hù)存托憑證出有人名冊(cè)Ⅳ.辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷
- 美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是（）。
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