- 單選題下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
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參考答案【正確答案：D】
基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
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- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 2 【選擇題】下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 3 【選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循（）。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、客觀性原則
- D 、及時性原則
- 4 【選擇題】下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 5 【選擇題】（）對基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。
- A 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、基金業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
- 6 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法 Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【選擇題】下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 8 【選擇題】（）對基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。
- A 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、基金業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
- 9 【選擇題】下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 10 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法 Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席( )的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
- 無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司。
- 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行 Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息 Ⅲ.處以1萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款
- 證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。 Ⅰ.自營賬戶開戶 Ⅱ.自營賬戶使用登記 Ⅲ.自營賬戶銷戶 Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
- 下列屬于證券行政法規(guī)的有（）。 Ⅰ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》 Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》 Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為（）。I.普通投資者II.專業(yè)投資者III.個人投資者IV.機(jī)構(gòu)投資者
- 成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括（）。
- 基金信息披露分類中不包括（ ）。
- 下列說法中正確的是（）。
- 根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。Ⅰ.個人合伙Ⅱ.普通合伙企業(yè)Ⅲ.特殊普通合伙企業(yè)Ⅳ.有限合伙企業(yè)
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