- 選擇題下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D符合題意：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 2 【選擇題】下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 3 【單選題】下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 4 【選擇題】下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 5 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金 Ⅱ.基金份額 Ⅲ.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅳ.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【選擇題】下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、證券公司
- C 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 8 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】（）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司
熱門(mén)試題換一換
- 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括( )。
- 證券公司參與多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的自有資金總額不得超過(guò)證券公司凈資本的20%。
- 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。
- 按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
- 對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)可以直接引用發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容，不需進(jìn)行獨(dú)立判斷。
- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的描述中，正確的是（）。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合 Ⅱ.暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性 Ⅳ.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)
- 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于（）。
- 國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括的基本要素有（）。Ⅰ.董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效控制Ⅱ.完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序Ⅲ.完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制過(guò)程Ⅳ.完善的內(nèi)部控制和審計(jì)
- 宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系（）。Ⅰ.二者聯(lián)系緊密，目標(biāo)中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)Ⅱ.二者的監(jiān)管途徑中均包含資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護(hù)金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補(bǔ)充Ⅳ.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上
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