- 組合型選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（Ⅰ包括）
（2）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；（Ⅱ包括）
（3）對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；（Ⅲ包括）
（4）對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。（Ⅳ包括）
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。 I .對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 II .對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 III. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 IV. 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 3 【選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循（）。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、客觀性原則
- D 、及時(shí)性原則
- 4 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有( )。 I .對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 II .對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 III. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 IV. 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 5 【組合型選擇題】公募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。Ⅰ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)登記進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式與方法Ⅱ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式與方法 Ⅲ.對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查與評(píng)價(jià)的方式與方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】公募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。I． 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)登記進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式與方法II．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式與方法 III．對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查與評(píng)價(jià)的方式與方法 IV． 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、I、II
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II、III
- 7 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】公募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。I． 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)登記進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式與方法II．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式與方法 III．對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查與評(píng)價(jià)的方式與方法 IV． 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、I、II
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【組合型選擇題】公募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。Ⅰ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)登記進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式與方法Ⅱ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式與方法 Ⅲ.對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查與評(píng)價(jià)的方式與方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（ ）。
- 融資融券業(yè)務(wù)的合同中應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，具體包括（）。
- 整理審計(jì)公司底稿與評(píng)價(jià)執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)中收集到的各類審計(jì)證據(jù)，形成審計(jì)結(jié)論是審計(jì)完成階段的主要工作內(nèi)容之一。
- 發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（ ）。
- 新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向( )報(bào)送有關(guān)文件。
- 有限責(zé)任公司設(shè)立的條件包括（ ）。 I.有公司章程 II.有公司名稱 III.有公司的組織機(jī)構(gòu) IV.有必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件
- 上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。 Ⅰ.現(xiàn)券交易 Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu) Ⅲ.開放式回購(gòu) Ⅳ.債券借貸
- 托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.在中國(guó)境外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管Ⅱ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣Ⅲ.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件Ⅳ.具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
- 中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的作用（）。Ⅰ.支持人民幣匯率穩(wěn)定Ⅱ.傳導(dǎo)貨幣政策Ⅲ.服務(wù)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.服務(wù)監(jiān)管部門
- 短期國(guó)庫(kù)券的特點(diǎn)包括（）。 Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)極小 Ⅱ.流動(dòng)性強(qiáng) Ⅲ.違約風(fēng)險(xiǎn)大 Ⅳ.流動(dòng)性弱
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
25j7e