- 單選題根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券經紀人說法錯誤的是（）。
- A 、從事業(yè)務須向客戶出示證券經紀人證書
- B 、不得同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
- C 、不得接受客戶的委托為客戶辦理證券認購、交易等事項
- D 、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
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參考答案【正確答案：D】
考察《證券公司監(jiān)督管理條例》。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確有（）。
- A 、獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務
- B 、獨立董事有一票否決權
- C 、獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
- D 、獨立董事可以是本公司董事的配偶
- 2 【多選題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關于證券公司獨立董事的表述中,正確的有( )。
- A 、獨立董事可以向董事會提議召開臨時股東會
- B 、可對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發(fā)表獨立意見
- C 、獨立董事在任期內被免職的，獨立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明
- D 、為履行相關職責的需要聘請審計機構或咨詢機構
- 3 【多選題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。
- A 、獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務
- B 、獨立董事有一票否決權
- C 、獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
- D 、獨立董事可以是本公司董事的配偶
- 4 【組合型選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
- 10 【組合型選擇題】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
熱門試題換一換
- 下列說法錯誤的是( )。
- 我國上海證交所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行漲跌幅限制（）。
- 證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。
- 貨幣政策的最終目標包括（）。Ⅰ.穩(wěn)定物價Ⅱ.促進經濟增長Ⅲ.平衡國際收支Ⅳ.充分就業(yè)
- 下列會引起貨幣供給量減少的貨幣政策操作是（ ）。
- 證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過（）個工作日。
- “貨幣供應量↑－實際利率↓－匯率↓－凈出囗↑－總產出↑”描述的是貨幣政策的（）。
- 滬股通股票以（）報價和交易。
- 按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規(guī)定的是（）。Ⅰ.建立健全內控制度Ⅱ.市場異常情況的處理及報告機制Ⅲ.所得收益的使用規(guī)范Ⅳ.會員管理制度
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