- 組合型選擇題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券經(jīng)紀人說法錯誤的是（）。
- A 、從事業(yè)務(wù)須向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
- B 、不得同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
- C 、不得接受客戶的委托為客戶辦理證券認購、交易等事項
- D 、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- 2 【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中，正確有（）。
- A 、獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)
- B 、獨立董事有一票否決權(quán)
- C 、獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
- D 、獨立董事可以是本公司董事的配偶
- 3 【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中,正確的有( )。
- A 、獨立董事可以向董事會提議召開臨時股東會
- B 、可對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見
- C 、獨立董事在任期內(nèi)被免職的，獨立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明
- D 、為履行相關(guān)職責的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)
- 4 【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。
- A 、獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)
- B 、獨立董事有一票否決權(quán)
- C 、獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
- D 、獨立董事可以是本公司董事的配偶
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
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- 證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。
- 由于金融機構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。這說明金融風險具有( )。
- 證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- 對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳（）的個人所得稅。
- 銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu)Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
- 證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融。會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。
- 以下說法正確的有（）。Ⅰ.期貨合約在交易所內(nèi)交易Ⅱ.遠期合約交易雙方按規(guī)定比例交納保證金Ⅲ.期貨合約具備對沖機制，履約回旋余地較大Ⅳ.遠期合約如中途取消，須經(jīng)雙方同意，任何單方的意愿無法取消合約
- —般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。Ⅰ.研究部門提供研究報告Ⅱ.投資決策委員會決定基金總體投資計劃Ⅲ.基金經(jīng)理制定投資組合具體方案Ⅳ.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
- 下列關(guān)于我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)的說法，正確的是（ ）。
- 對證券投資基金從證券市場取得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅的有（）。 Ⅰ.買賣股票的差價收入 Ⅱ.買賣債券的差價收入 Ⅲ.股權(quán)的股息和紅利收入 Ⅳ.債券的利息收入
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