- 組合型選擇題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
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- A 、從事業(yè)務(wù)須向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
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- C 、不得接受客戶的委托為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
- D 、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- 2 【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確有（）。
- A 、獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)
- B 、獨(dú)立董事有一票否決權(quán)
- C 、獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
- D 、獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶
- 3 【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有( )。
- A 、獨(dú)立董事可以向董事會提議召開臨時(shí)股東會
- B 、可對公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見
- C 、獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明
- D 、為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)
- 4 【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。
- A 、獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)
- B 、獨(dú)立董事有一票否決權(quán)
- C 、獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
- D 、獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
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- C 、
Ⅱ、Ⅲ
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- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)
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- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)
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- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)
- A 、
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- B 、
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- C 、
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- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)
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- 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )上。
- 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格。
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- 小額報(bào)價(jià)要素與對話報(bào)價(jià)基本相同，只是比對話報(bào)價(jià)少了 （）。 Ⅰ.債券待償期 Ⅱ.債券凈價(jià)金額 Ⅲ.對手方 Ⅳ.對手方交易員
- 按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.20Ⅳ.30
- 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
- 我國《證券法》規(guī)定，持有公司（）以上股份的股東為證券交易所內(nèi)幕信息的知情人。
- 下列關(guān)于地方政府債券，說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的的債務(wù)憑證Ⅱ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)償還本金責(zé)任為前提，向社會籌集資金的的債務(wù)憑證Ⅲ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的的權(quán)益憑證Ⅳ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)償還本金責(zé)任為前提，向社會籌集資金的的權(quán)益憑證
- 欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解有錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款Ⅱ.按照《證券法》第二百二十條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金Ⅲ.按照《證券法》第二百二十二條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫Ⅳ.按照《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款
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