- 選擇題（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)和英國(guó)金融行為監(jiān)管局發(fā)布了滬倫通聯(lián)合公告，原則批準(zhǔn)上海證券交易所和倫敦證券交易所開展滬倫通。
- A 、2019年6月17日
- B 、2020年6月17日
- C 、2017年6月17日
- D 、2018年6月17日
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：2019年6月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和英國(guó)金融行為監(jiān)管局發(fā)布了滬倫通聯(lián)合公告，原則批準(zhǔn)上海證券交易所和倫敦證券交易所開展滬倫通。
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- A 、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- C 、中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
- D 、中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
- 2 【選擇題】（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
- A 、2008年1月
- B 、2008年7月
- C 、2009年1月
- D 、2009年7月
- 3 【選擇題】“一行三會(huì)”使我國(guó)金融監(jiān)管形成了（）格局。
- A 、混業(yè)監(jiān)管
- B 、同業(yè)監(jiān)管
- C 、分業(yè)監(jiān)管
- D 、異業(yè)監(jiān)管
- 4 【選擇題】中國(guó)金融監(jiān)管一行三會(huì)格局形成的標(biāo)志性事件是（ ）。
- A 、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- C 、中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
- D 、中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
- 5 【選擇題】中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是（ ）。
- A 、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- C 、中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
- D 、中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
- 6 【選擇題】中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是（）。
- A 、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- C 、中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
- D 、中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
- 7 【選擇題】（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券法》
- C 、《證券投資基金銷售管理辦法》
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- C 、2017年6月17日
- D 、2018年6月17日
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- 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。 Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部 Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
- 境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。
- 期貨交易的交易保證金由（）繳納。
- 按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類,權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
- 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。 Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶 Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶 Ⅳ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
- 證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅲ.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司Ⅳ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- 根據(jù)《公司法》規(guī)定，規(guī)模較小不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司，其法定代表人可以是（）。 Ⅰ.總經(jīng)理 Ⅱ.監(jiān)事長(zhǎng) Ⅲ.執(zhí)行董事 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- 債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
- 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
- 非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè) Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記 Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)登記
- 期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、（ ）、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。
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