- 組合型選擇題非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè) Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記 Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)登記
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)（Ⅰ正確）或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記（Ⅱ正確）。
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【選擇題】非公開募集基金備案登記機(jī)構(gòu)為（）。
- A 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- C 、基金份額登記機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
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- A 、III、IV
- B 、I、II
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 4 【選擇題】公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。
- A 、承諾最低收益
- B 、保證按照誠(chéng)實(shí)信用原則管理基金財(cái)產(chǎn)
- C 、保證為其最大利益管理基金財(cái)產(chǎn)
- D 、保證公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
- 5 【組合型選擇題】非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè) Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記 Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)登記
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè) Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記 Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)登記
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【選擇題】 非公開募集基金備案登記機(jī)構(gòu)為（）。
- A 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- C 、基金份額登記機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 8 【組合型選擇題】 公開募集基金的基金管理人不得有下列行為（）。 Ⅰ.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.侵占挪用基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益 Ⅳ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】 公開募集基金的基金管理人不得有下列行為（）。 Ⅰ.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.侵占挪用基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益 Ⅳ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】 公開募集基金的基金管理人不得有下列行為（）。 Ⅰ.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.侵占挪用基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益 Ⅳ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)告
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 目前我國(guó)債券交易采用凈價(jià)交易，即采用全價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交。
- 我國(guó)證券公司債券（）。
- 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記（ )。
- 下列關(guān)于歐洲債券的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷 Ⅱ.在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多 Ⅲ.投資者的利息收入免繳所得稅 Ⅳ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣只能屬于同一國(guó)家
- 通過（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。 Ⅰ.基金負(fù)債 Ⅱ.基金資產(chǎn)總值 Ⅱ.基金份額總值 Ⅳ.基金份額凈值
- 證券業(yè)務(wù)人員因（），不予通過年檢，并由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可于轉(zhuǎn)托管完成后（）用于交易。
- 《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。
- 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括（）。
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