- 選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為（）類。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為（）。I.普通投資者II.專業(yè)投資者III.個人投資者IV.機構(gòu)投資者
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 3 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
- 4 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- 7 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
熱門試題換一換
- 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。
- 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。
- 金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的，在中央銀行的存款被稱為（ ）。
- 關(guān)于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中錯誤的是（）。
- 證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，情節(jié)嚴重的，可以（）。 Ⅰ.吊銷其營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.撤銷其任職資格 Ⅲ.撤銷其證券從業(yè)資格 Ⅳ.撤銷其專業(yè)技術(shù)職稱
- 具備沒有價格上的限制、成交迅速且成交率較高有點的委托方式是（）。
- 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。 Ⅰ.基本情況 Ⅱ.財務(wù)狀況 Ⅲ.業(yè)務(wù)范圍 Ⅳ.違約記錄
- 投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
jGy6G