- 選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
（1）通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；
（2）通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
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- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、IV
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- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
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- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見
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- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
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- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
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- 10 【選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
- A 、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
- B 、向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
- C 、經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見
- D 、向普通投資者履行信息告知義務(wù)
熱門試題換一換
- 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（）等特點(diǎn)。
- 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。 I. 公司營業(yè)執(zhí)照 II. 公司章程 III. 發(fā)起人協(xié)議 IV .代收股款銀行的名稱及地址
- 根據(jù)法規(guī)規(guī)定，我國開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的（）。
- 證券市場是（）等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.金融衍生品
- 中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。Ⅰ.注冊會議原則上每周召開一次Ⅱ.注冊會議原則上每3天召開一次Ⅲ.注冊會議由5名注冊委員會委員參加Ⅳ.注冊會議由3名注冊委員會委員參加
- 持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)的債券是（）。
- 資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.同業(yè)存單Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金
- 下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的有（）。Ⅰ.備兌權(quán)證通常不會增加股票公司的股本Ⅱ.備兌權(quán)證通常會增加股票公司的股本Ⅲ.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票Ⅳ.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票
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