- 組合型選擇題 證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,情節(jié)嚴(yán)重的,可以()。 Ⅰ.吊銷其營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.撤銷其任職資格 Ⅲ.撤銷其證券從業(yè)資格 Ⅳ.撤銷其專業(yè)技術(shù)職稱
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:B】
選項B正確:根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定,證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格(Ⅱ正確)或者證券從業(yè)資格(Ⅲ正確)。
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,應(yīng)()。 Ⅰ.責(zé)令改正,沒收違法所得 Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,情節(jié)嚴(yán)重的,可以()。 Ⅰ.吊銷其營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.撤銷其任職資格 Ⅲ.撤銷其證券從業(yè)資格 Ⅳ.撤銷其專業(yè)技術(shù)職稱
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
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- 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有()。
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