- 組合型選擇題基金當(dāng)事人中相互監(jiān)督相互制約又同為責(zé)任主體的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金投資者
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：基金當(dāng)事人中相互監(jiān)督相互制約又同為責(zé)任主體的是基金管理人和基金托管人。
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- （）是指按照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任或者股份有限公司。
- 常見的內(nèi)幕交易行為主要包括（）。 Ⅰ.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券 Ⅱ.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券 Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為 Ⅳ.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
- 在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。
- ()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。
- 下列中屬于影響債券利率因素的是（）。 Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.債券票面金額 Ⅲ.債券期限長短 Ⅳ.借貸資金市場利率水平
- 在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按（）程序處理。Ⅰ.證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所Ⅱ.T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報Ⅲ.T日違約處置申報處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國結(jié)算的要求提交申報數(shù)據(jù)，處置所得優(yōu)先償付融出方；證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對應(yīng)的賬戶Ⅳ.違約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購回申報。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國結(jié)算相應(yīng)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記Ⅴ.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告
- 上證50ETF期權(quán)合約的最小報價單位是（）。
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- 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取贈送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
- 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣（）。 Ⅰ.公開發(fā)行的股份有限公司股票 Ⅱ.公開發(fā)行的股份有限公司債券 Ⅲ.公開發(fā)行的股份有限公司基金份額 Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
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