- 組合型選擇題投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會(huì)相互合作,一同加強(qiáng)對(duì)中國證券市場的監(jiān)管,兩者的合作包括()。 Ⅰ.投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險(xiǎn)時(shí),向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議 Ⅱ.兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機(jī)制,中國證監(jiān)會(huì)定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計(jì)資料 Ⅲ.證券公司被中國證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付 Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:考查證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé):
(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。
(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。
(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。
(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。
(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
投資者保護(hù)基金公司應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會(huì)建立證券公司信息共享機(jī)制,中國證監(jiān)會(huì)定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計(jì)資料。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。
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熱門試題換一換
- 證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的()。 I.保密意識(shí) II.合規(guī)操作意識(shí) III.合作意識(shí) IV.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
- 客戶的維持擔(dān)保比例不足,追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于130%。
- 公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
- 擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的,應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案,不得通過本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。
- 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向( )投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
- 根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”,證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后,應(yīng)在開戶后()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。
- 下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是( )。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- 下列市場中,屬于我國證券市場主板市場的是()。
- 在我國全國銀行間同業(yè)拆借中心,遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以通過()等方式達(dá)成。 Ⅰ.中心的交易系統(tǒng) Ⅱ.電話 Ⅲ.中心的財(cái)務(wù)系統(tǒng) Ⅳ.傳真
- 2016年12月12日,( )發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章,是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度,其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。
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