證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會(huì)相互合作,一同加強(qiáng)對(duì)中國證券市場的監(jiān)管,兩者的合作包括()。 Ⅰ.投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險(xiǎn)時(shí),向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議 Ⅱ.兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機(jī)制,中國證監(jiān)會(huì)定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計(jì)資料 Ⅲ.證券公司被中國證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付 Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:考查證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé): 
(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。 
(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。 
(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。 
(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。 
(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。 
(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。 
(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。 
投資者保護(hù)基金公司應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會(huì)建立證券公司信息共享機(jī)制,中國證監(jiān)會(huì)定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計(jì)資料。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

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