- 組合型選擇題按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。 Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅱ.采取贈送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失 Ⅳ.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：D】
選項D符合題意：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得有下列行為：
（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；
（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；
（3）與客戶分享投資收益、分擔投資損失；
（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；
（5）證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益；
（6）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
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- A 、金融產(chǎn)品購買人
- B 、中介機構(gòu)
- C 、金融產(chǎn)品發(fā)行人
- D 、監(jiān)管部門
- 2 【選擇題】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在（）。
- A 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。
- A 、金融產(chǎn)品購買人
- B 、中介機構(gòu)
- C 、金融產(chǎn)品發(fā)行人
- D 、監(jiān)管部門
- 5 【選擇題】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。
- A 、金融產(chǎn)品購買人
- B 、中介機構(gòu)
- C 、金融產(chǎn)品發(fā)行人
- D 、監(jiān)管部門
- 6 【組合型選擇題】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。 Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅱ.采取贈送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失 Ⅳ.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、金融產(chǎn)品購買人
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- B 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
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- 10 【組合型選擇題】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。 Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅱ.采取贈送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失 Ⅳ.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
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