- 多選題證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容包括（）。
- A 、自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶、席位情況
- B 、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
- C 、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- D 、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策
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參考答案【正確答案：A,B,D】
考察信息報(bào)告內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
- A 、投資決策執(zhí)行情況
- B 、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
- C 、自營(yíng)盈虧情況
- D 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
- 2 【多選題】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容包括（）。
- A 、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
- B 、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
- C 、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
- D 、建立的防火墻制度的執(zhí)行情況
- 3 【組合型選擇題】證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 Ⅱ.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 Ⅲ.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表 Ⅳ.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【判斷題】在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的150%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 6 【組合型選擇題】 證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。 I.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 II.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 III.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表 IV.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
- A 、I 、III、 IV
- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序 Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ⅲ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系 Ⅳ.建立完善的交易記錄制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【組合型選擇題】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序 Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ⅲ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系 Ⅳ.建立完善的交易記錄制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系Ⅳ.建立完善的交易記錄制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在確定了目標(biāo)市場(chǎng),營(yíng)銷策略和營(yíng)銷渠道后,證券公司在具體客戶招攬過程中,首先要與客戶建立關(guān)系。
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是( )。
- 根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高管人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。
- 一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
- 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- 信用評(píng)級(jí)為A-l的銀行間債券市場(chǎng)短期債券的含義是（）。
- 主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。
- 以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為（）。 Ⅰ.自律 Ⅱ.服務(wù) Ⅲ.傳導(dǎo) Ⅳ.監(jiān)管
- 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告，說明原因。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.地方政府
- 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。
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