- 多選題證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容包括（）。
- A 、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
- B 、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
- C 、自營風(fēng)險監(jiān)控報告
- D 、建立的防火墻制度的執(zhí)行情況
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參考答案【正確答案：A,B,C】
證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容不包括防火墻制度的執(zhí)行情況。
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- A 、投資決策執(zhí)行情況
- B 、自營資產(chǎn)質(zhì)量
- C 、自營盈虧情況
- D 、風(fēng)險監(jiān)控情況
- 2 【多選題】證券公司的自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容包括（）。
- A 、自營業(yè)務(wù)帳戶、席位情況
- B 、自營風(fēng)險監(jiān)控報告
- C 、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- D 、自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額等方面的重大決策
- 3 【組合型選擇題】證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施 Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 Ⅲ.要求會員按月編制庫存證券報表 Ⅳ.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。
- A 、基本信息
- B 、獎勵信息
- C 、警示信息
- D 、處罰處分信息
- 5 【判斷題】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 7 【組合型選擇題】 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。 I.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施 II.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 III.要求會員按月編制庫存證券報表 IV.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
- A 、I 、III、 IV
- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括（）。 Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序 Ⅱ.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) Ⅲ.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系 Ⅳ.建立完善的交易記錄制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序Ⅱ.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系Ⅳ.建立完善的交易記錄制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券交易必須遵循的原則有（ ）。
- 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，可以從事經(jīng)營活動，但不得轉(zhuǎn)讓。
- 上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近( )內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
- 投資人一般都是風(fēng)險規(guī)避或風(fēng)險中立者的市場是（ ）。
- 境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。Ⅰ.股權(quán)融資Ⅱ.債券重組Ⅲ.債權(quán)融資Ⅳ.資產(chǎn)重組
- 除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（ ）。Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅱ.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》Ⅲ.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》Ⅳ.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
- 融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立（），用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
- 以下屬于中央銀行負債類業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.儲備貨幣Ⅱ.對其他金融性公司債權(quán)Ⅲ.不計入儲備貨幣的金融公司存款Ⅳ.政府存款
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