- 選擇題證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
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- A 、1個月
- B 、3個月
- C 、1年
- D 、2年
- 2 【單選題】證券公司的（）或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
- A 、凈資本
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、總資本
- D 、總資產(chǎn)
- 3 【單選題】證券公司的()或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。
- A 、 凈資產(chǎn)
- B 、 凈資本
- C 、 利潤率
- D 、 凈收益
- 4 【單選題】證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機關(guān)可采取的措施不包括()。
- A 、停止批準新業(yè)務(wù)
- B 、停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
- C 、限制分配紅利
- D 、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
- 5 【單選題】證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
- A 、1個月
- B 、3個月
- C 、6個月
- D 、1年
- 6 【選擇題】證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
- A 、1個月
- B 、3個月
- C 、1年
- D 、2年
- 7 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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- 所屬企業(yè)到境外上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向境內(nèi)投資者披露所屬企業(yè)向境外投資者披露的任何可能引起股價異常波動的重大事件。上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報告的重大事項中就所屬企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展情況予以說明。
- 以下關(guān)于地方政府債券的說法錯誤的是()。
- 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)申請表 II. 有效身份證明文件 III. 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 IV. 融資融券擔(dān)保人證明
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- 證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。
- 下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（ ）。
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