證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 債券信用評級程序中評級機構實地調查的內容不包括（）。
  • A 、查看評級對象現(xiàn)場
  • B 、評級對象向評級小組提供材料
  • C 、對評級對象關聯(lián)的機構進行調查與訪談
  • D 、與評級對象的高管及有關人員進行訪談

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參考答案

【正確答案：B】

評級項目組依據(jù)初步收集的相關資料，確定對受評級機構或受評級證券發(fā)行人盡職調查的工作內容，包括但不限于：

（1）對受評級機構或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務和管理部門負責人進行訪談。
（2）實地考察受評級機構或受評級證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場，進一步核實其生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀，資產(chǎn)狀況，在建項目等。
（3）必要時，對其他相關機構進行調研訪談，包括金融機構、行政主管部門、工商稅務部門、關聯(lián)公司、主要業(yè)務往來單位等。

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