證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 債券信用評級程序中評級機(jī)構(gòu)實(shí)地調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。
  • A 、查看評級對象現(xiàn)場
  • B 、評級對象向評級小組提供材料
  • C 、對評級對象關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查與訪談
  • D 、與評級對象的高管及有關(guān)人員進(jìn)行訪談

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參考答案

【正確答案：B】

評級項目組依據(jù)初步收集的相關(guān)資料，確定對受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人盡職調(diào)查的工作內(nèi)容，包括但不限于：

（1）對受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談。
（2）實(shí)地考察受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場，進(jìn)一步核實(shí)其生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀，資產(chǎn)狀況，在建項目等。
（3）必要時，對其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研訪談，包括金融機(jī)構(gòu)、行政主管部門、工商稅務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來單位等。

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