- 判斷題中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的合法性進(jìn)行審查,并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤

掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:B】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的‘齊備性’而非‘合法性’進(jìn)行審查,并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明情況,并及時(shí)修改招股說明書及其摘要。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)主承銷商的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后,將初審意見和申請(qǐng)材料交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)復(fù)審。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件后,在()內(nèi)作出是否受理的決定。
- A 、3日
- B 、5日
- C 、3個(gè)工作日
- D 、5個(gè)工作日
- 4 【單選題】發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí),不能提供有關(guān)文件原件的,下列表述正確的是()。
- A 、應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見,或由出文單位蓋章,以保證與原始文件一致。
- B 、應(yīng)由發(fā)行人會(huì)計(jì)師提供鑒證意見,或由出文單位蓋章,以保證與原始文件一致。
- C 、應(yīng)由發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見,或由出文單位蓋章,以保證與原始文件一致。
- D 、 可以直接提供附件
- 5 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到上市公司證券發(fā)行申請(qǐng)文件后,在()工作日內(nèi)決定是否受理。
- A 、10個(gè)
- B 、5個(gè)
- C 、30個(gè)
- D 、2個(gè)
- 6 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到發(fā)行人的申請(qǐng)文件后,在()個(gè)工作日之內(nèi)作出是否受理的決定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【單選題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 8 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 9 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 10 【選擇題】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
熱門試題換一換
- 由于期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品,在實(shí)際操作中很難找到與現(xiàn)貨頭寸完全吻合的期貨合約,所以采用替代合約進(jìn)行操作,由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。
- 證券金融公司的資金,可以用于以下用途()。 Ⅰ.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé) Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債 Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn) Ⅳ.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)
- 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí),應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系 Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券 Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券 Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
- 客戶委托指令成交與否以()發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn),成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。
- 證券投資顧問變更崗位,不再?gòu)氖伦C券投資顧問業(yè)務(wù)的,所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起()工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷其證券投資顧問注冊(cè)登記。
- 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù),托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批,最近()年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。
- 中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制,其具體內(nèi)容為()。Ⅰ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購(gòu)買最小交易份額的存托憑證,依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利Ⅱ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托, 代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利Ⅲ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟Ⅳ.存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的,可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解
- 根據(jù)上海交易所《交易規(guī)則》的規(guī)定,上海證券交易所大宗交易的申報(bào)類型包括()。 Ⅰ.意向申報(bào) Ⅱ.協(xié)議申報(bào) Ⅲ.報(bào)價(jià)申報(bào) Ⅳ.成交申報(bào)
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
d2rvY
