參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系；（Ⅰ項(xiàng)正確）
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書(shū)面?zhèn)浒覆牧希?br/> （1）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東或?qū)嶋H控制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人、前5名股東所絕對(duì)控股和相對(duì)控股的企業(yè)持有相關(guān)證券的情況（Ⅱ項(xiàng)正確）；
（2）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在所知悉的范圍內(nèi)其“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶持有相關(guān)證券的情況；
（3）證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況（Ⅲ項(xiàng)正確）；
（4）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分的前5位股東有財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系；
（5）證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu),在過(guò)去18 個(gè)月內(nèi)從事涉及其推薦證券所屬企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資銀行業(yè)務(wù)等可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)的情況；
（6）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其同一執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間,向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；
（7）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。（Ⅳ項(xiàng)正確）
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi),將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個(gè)月向其特定客戶提供的買(mǎi)賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買(mǎi)賣具體證券建議的情況向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書(shū)面?zhèn)浒覆牧稀?/p>