- 判斷題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)主承銷商的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后，將初審意見和申請(qǐng)材料交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)復(fù)審。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)主承銷商的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后，將初審意見和申請(qǐng)材料交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。
- A 、10、15
- B 、20、20
- C 、35、20
- D 、45、20
- 3 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過(guò)程中，就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求( )的意見。
- A 、注冊(cè)地省級(jí)人民政府
- B 、財(cái)政部
- C 、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
- D 、國(guó)資委
- 4 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過(guò)程中，將就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過(guò)程中，將就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求有關(guān)主管部門的意見。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審中，將征求發(fā)行人注冊(cè)地（ ）部門是否同意發(fā)行人發(fā)行股票的意見。
- A 、省級(jí)工商管理部門
- B 、省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門
- C 、省級(jí)人民政府
- D 、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 7 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在首次公開發(fā)行股票的初審過(guò)程中，將就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家國(guó)資委的意見。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 9 【選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 10 【選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)保薦代表人資格的文件，對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
- 1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營(yíng)業(yè)。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取的措施是（）。
- 在很多股票交易所中,買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的清算和交收,而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此,很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的特殊情形。
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。Ⅰ.對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查Ⅱ.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系Ⅳ.告知期貨保證金安全存管要求
- 根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.基金類投資者
- 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。
- 公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。
- （）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。
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