- 組合型選擇題 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則（）。 I.守法合規(guī) II.公平公正 III.資格管理 IV.約定運(yùn)作
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參考答案【正確答案：B】
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：守法合規(guī)；公平公正；資格管理；約定運(yùn)作；集中管理；風(fēng)險(xiǎn)控制。
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- 5 【組合型選擇題】 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。 I. 投資決策 II. 公平交易 III. 會計(jì)核算 IV. 合規(guī)管理
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- D 、證券公司
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
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熱門試題換一換
- 經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目，分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。
- 目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只。
- 按照股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。 I .累積優(yōu)先股票 II .非累積優(yōu)先股票 III .參與優(yōu)先股票 IV .非參與優(yōu)先股票
- 下列屬于套期保值基本原則的是（）。 Ⅰ.買賣方對應(yīng) Ⅱ.品種相同 Ⅲ.數(shù)量相等 Ⅳ.月份相同或相近等
- 合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（）情形應(yīng)予立案追溯。Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
- （）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅲ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅳ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
- 按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（）。
- 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。Ⅰ.需求 Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅳ.健康狀況
- 證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，首先應(yīng)進(jìn)行（）。
- 根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板的上市條件不包括（）。
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