- 組合型選擇題從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。Ⅰ.需求 Ⅱ.財務(wù)狀況 Ⅲ.風(fēng)險承受能力 Ⅳ.健康狀況
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
- A 、證券交易所
- B 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、客戶信用資金存管銀行
- D 、證監(jiān)會
- 2 【多選題】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括（）。
- A 、維護(hù)客戶利益
- B 、誠實(shí)守信
- C 、勤勉盡責(zé)
- D 、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
- 3 【多選題】我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括（）。
- A 、法律
- B 、交易所的自律規(guī)則
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律規(guī)則
- D 、行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則
- 4 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。 Ⅰ.內(nèi)部控制制度 Ⅱ.合規(guī)制度 Ⅲ.人力資源狀況 Ⅳ.財務(wù)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。Ⅰ.需求 Ⅱ.財務(wù)狀況 Ⅲ.風(fēng)險承受能力 Ⅳ.健康狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、IV
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。 I .內(nèi)部控制制度 II. 合規(guī)制度 III .人力資源狀況 IV. 財務(wù)狀況
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III
- 7 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。 Ⅰ.維護(hù)客戶利益原則 Ⅱ.誠實(shí)守信原則 Ⅲ.勤勉盡責(zé)原則 Ⅳ.維護(hù)公司聲譽(yù)原則
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益 Ⅱ.誠實(shí)守信 Ⅲ.勤勉盡責(zé) Ⅳ.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益Ⅱ.誠實(shí)守信Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
- 10 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益Ⅱ.誠實(shí)守信Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。
- 對全權(quán)委托或不按規(guī)定采用信用交易方式的委托，證券公司一律不得受理。
- 客戶招攬是證券公司通過營銷渠道,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
- 我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有()。
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。
- 國際債券的發(fā)行人主要有（）。
- 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是（）。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產(chǎn)。Ⅰ.證券Ⅱ.動產(chǎn)Ⅲ.不動產(chǎn)Ⅳ.股權(quán)
- 收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款.
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
rvbBY