證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ. 投資決策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 會計(jì)核算Ⅳ. 合規(guī)管理
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

選項(xiàng)A正確：證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。證券公司應(yīng)當(dāng)將前款所述管理制度報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

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