- 單選題下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為是（）。
- A 、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
- B 、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
- C 、貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- D 、拒絕對(duì)客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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參考答案【正確答案：D】
考察證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的禁止行為。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。 I.已被機(jī)構(gòu)聘用 II.最近3年未受過刑事處罰 III.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過禁入期的 IV.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【單選題】下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（）。
- A 、不保證客戶的投資收益
- B 、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
- C 、損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
- D 、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
- 3 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 4 【組合型選擇題】下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用 Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰 Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 6 【組合型選擇題】下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用 Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰 Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 8 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- 9 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 10 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
熱門試題換一換
- 質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（ ）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
- 首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括( )。
- 證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
- 公式m=（C＋D）/（C+R）中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。Ⅰ.流通中的現(xiàn)金Ⅱ.定期存款準(zhǔn)備金率Ⅲ.存款準(zhǔn)備金總額 Ⅳ.存款貨幣
- 下列資產(chǎn)證券化的流通場(chǎng)所屬于銀行間債券市場(chǎng)的是（）。Ⅰ.信貸資產(chǎn)ABSⅡ.企業(yè)資產(chǎn)ABSⅢ.保險(xiǎn)資產(chǎn)ABSⅣ.資產(chǎn)支持票據(jù)
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥。
- 互換可以分為（）。Ⅰ.貨幣互換 Ⅱ.利率互換Ⅲ.權(quán)益互換 Ⅳ.信用互換
- 在多數(shù)情況下，并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉(cāng)了結(jié)的是（）。
- 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過中國(guó)證券從業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織
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