- 選擇題約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日（）交易行為。
- A 、劃轉(zhuǎn)給客戶
- B 、按雙方約定的方式分配
- C 、由證券公司保留
- D 、由證券公司代客戶行使
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。 ( )
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日（）交易行為。
- A 、劃轉(zhuǎn)給客戶
- B 、按雙方約定的方式分配
- C 、由證券公司保留
- D 、由證券公司代客戶行使
- 3 【選擇題】約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日（）交易行為。
- A 、劃轉(zhuǎn)給客戶
- B 、按雙方約定的方式分配
- C 、由證券公司保留
- D 、由證券公司代客戶行使
- 4 【選擇題】在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于（）報(bào)告交易所。
- A 、當(dāng)日
- B 、2個(gè)工作日內(nèi)
- C 、次一交易日
- D 、5個(gè)工作日內(nèi)
- 5 【組合型選擇題】約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，處理程序包括（）。Ⅰ. 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申請(qǐng)終止購(gòu)回，并告知客戶Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)向交易所提交處置申請(qǐng)、承諾書(shū)和合規(guī)意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)材料Ⅲ.證券公司提交的違約處置申請(qǐng)及相關(guān)材料形式完備的，交易所向中國(guó)結(jié)算發(fā)出終止約定購(gòu)回交易的書(shū)面通知Ⅳ.證券公司可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券，以抵償客戶應(yīng)付金額，剩余金額按照多退少補(bǔ)的原則處理Ⅴ.違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向交易所備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【選擇題】在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于（）報(bào)告交易所。
- A 、當(dāng)日
- B 、2個(gè)工作日內(nèi)
- C 、次一交易日
- D 、5個(gè)工作日內(nèi)
- 7 【組合型選擇題】約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，處理程序包括（）。Ⅰ. 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申請(qǐng)終止購(gòu)回，并告知客戶Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)向交易所提交處置申請(qǐng)、承諾書(shū)和合規(guī)意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)材料Ⅲ.證券公司提交的違約處置申請(qǐng)及相關(guān)材料形式完備的，交易所向中國(guó)結(jié)算發(fā)出終止約定購(gòu)回交易的書(shū)面通知Ⅳ.證券公司可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券，以抵償客戶應(yīng)付金額，剩余金額按照多退少補(bǔ)的原則處理Ⅴ.違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向交易所備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【選擇題】在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于（）報(bào)告交易所。
- A 、當(dāng)日
- B 、2個(gè)工作日內(nèi)
- C 、次一交易日
- D 、5個(gè)工作日內(nèi)
- 9 【選擇題】約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日（）交易行為。
- A 、劃轉(zhuǎn)給客戶
- B 、按雙方約定的方式分配
- C 、由證券公司保留
- D 、由證券公司代客戶行使
- 10 【選擇題】約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日（）交易行為。
- A 、劃轉(zhuǎn)給客戶
- B 、按雙方約定的方式分配
- C 、由證券公司保留
- D 、由證券公司代客戶行使
熱門(mén)試題換一換
- 在以下( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。
- 要約收購(gòu)人以現(xiàn)金方式支付，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時(shí)，將履約保證金存放在（ ）指定的銀行賬戶。
- 無(wú)形資產(chǎn)包括( ) 。
- 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。
- 《公司法》的核心旨在保護(hù)（）的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。
- 基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)與其清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是（）。
- 證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。Ⅰ.投資者姓名或名稱Ⅱ.投資者地址Ⅲ.投資者有效身份證明文件及號(hào)碼Ⅳ.投資者電話
- 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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