- 單選題下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（）。
- A 、不保證客戶的投資收益
- B 、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
- C 、損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
- D 、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：A】
其他三項都屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為。
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- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【單選題】下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為是（）。
- A 、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
- B 、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
- C 、貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- D 、拒絕對客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 3 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 4 【組合型選擇題】下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用 Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰 Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 6 【組合型選擇題】下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用 Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰 Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 8 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- 9 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 10 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
熱門試題換一換
- 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- 公司債券在上海證券交易所發(fā)行，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個工作日14：00前，向上海證券交易所提交的材料包括（）。
- 根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。
- 存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
- 下列說法中,正確的有()。
- 財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理（）之間的關(guān)系。 Ⅰ.財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展 Ⅱ.客戶利益保護(hù)與所在單位利益 Ⅲ.自身發(fā)展與財務(wù)會計工作 Ⅳ.自身利益與所在單位利益
- 2012年11月，中國證券業(yè)協(xié)會公布實施《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，該規(guī)范的推出標(biāo)志著證券公司直投業(yè)務(wù)由（）為主向（）為主的轉(zhuǎn)變。
- 下列關(guān)于保薦的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。
- 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（ ）。Ⅰ.基金管理人的管理費Ⅱ.基金托管人的托管費Ⅲ.基金的轉(zhuǎn)換費Ⅳ.基金的證券交易費用
- 《期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的違法失信信息，效力期限是（）。
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