- 多選題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。
- A 、規(guī)模合理、客觀獨(dú)立
- B 、投資風(fēng)險(xiǎn)、客戶自擔(dān)
- C 、健全制度、規(guī)范運(yùn)作
- D 、公平公正、誠實(shí)守信
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參考答案【正確答案：B,C,D】
常識(shí)題，考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。
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- B 、依法合規(guī)
- C 、誠實(shí)守信
- D 、公平維護(hù)客戶利益
- 2 【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則是( )。
- A 、守法守規(guī)
- B 、公平公正
- C 、分散管理
- D 、約定運(yùn)作
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- 通常，期限在1年以下（含1年）的國債為（）。
- 按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
- 在自助終端委托中，客戶需要憑借（）進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)。 Ⅰ.銀行卡 Ⅱ.證券交易磁卡 Ⅲ.證券賬戶密碼 Ⅳ.交易密碼
- 我國逐步改革和完善市場化金融體系的階段是（）。
- 通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響體現(xiàn)在（）。 Ⅰ.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)上漲 Ⅱ.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)下降 Ⅲ.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲 Ⅳ.但是當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降
- 按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為（）。
- 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)、其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
- 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金募集。
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