- 組合型選擇題證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。 Ⅰ.依法合規(guī) Ⅱ.公正公開 Ⅲ.誠實守信 Ⅳ.公平維護客戶利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益。
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熱門試題換一換
- 證券公司發(fā)行債券，股東（大）會做出專項決議的事項有（）。
- 債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。
- 證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準：（）。
- 下列屬于操縱市場的行為的有（）。Ⅰ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量
- 根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的職責不包括（）。
- 下列不屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的償債保障措施的是（）。
- 證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。Ⅰ.具備從業(yè)資格Ⅱ.遵守法律法規(guī)Ⅲ.遵循誠實信用Ⅳ.遵循公平自愿原則
- 因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日到配股確認日的估值方法，表述正確的有（）。 Ⅰ.股票收盤價高于配股價，按股票收盤價高于配股價的差額估值 Ⅱ.股票收盤價高于配股價，則估值為零 Ⅲ.股票收盤價等于或低于配股價，則估值為零 Ⅳ.股票收盤價等于或低于配股價，按股票收盤價與配股價的差額估值
- 間接融資的特點有（）。Ⅰ.間接性 Ⅱ.融資的相對集中性Ⅲ.融資信譽有較大的差異性 Ⅳ.可逆性
- 有限責任公司和其他類型企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。
- 下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。Ⅰ.期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利Ⅱ.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式Ⅲ.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔必須買進或賣出的義務(wù)Ⅳ.期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾
- 下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。
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