- 組合型選擇題證券賬戶開立的總體要求包括（）。Ⅰ.證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整Ⅱ.證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受Ⅲ.證券公司可以在經營場所內為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶Ⅳ.證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：Ⅳ項屬于證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷的要求。
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熱門試題換一換
- 信托市場的主體即為信托當事人，信托當事人包括（）。 Ⅰ.信托關系人 Ⅱ.信托委托人 Ⅲ.信托受托人 Ⅳ.信托受益人
- 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據自己的申購量存入足額的申購資金。
- 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（）。
- 我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。
- 證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，中國證監(jiān)會可以采取（ ）個月暫不受理其證券（股票類）承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
- 托管人每個會計年度結束后（）個月內，編制關于合格境外投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局。
- （）屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據。
- 股份有限公司的發(fā)起人中須有（）在中國境內有住所。
- 甲、乙、丙三人共同出資80萬元設立了A有限責任公司。其中甲出資40萬元，乙出資25萬元，丙出資15萬元，2009年4月公司成立后，召開了第一次股東會會議，會議的下列情形，符合《公司法》規(guī)定的有（）。 Ⅰ.會議未按照出資比例行使表決權Ⅱ.會議決定不設董事會，由甲擔任執(zhí)行董事并兼任公司監(jiān)事Ⅲ.會議決定設一名監(jiān)事，由乙擔任，任期三年Ⅳ.會議決定了公司的經營方針和投資計劃
- （）指由證券公司經營管理及其他行為或外部事件導致證券公司股東、員工、客戶、第三方合作機構及監(jiān)管機構等對證券公司的公開負面評價的風險。
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