- 組合型選擇題證券賬戶開立的總體要求包括（）。Ⅰ.證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整Ⅱ.證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受Ⅲ.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶Ⅳ.證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：考查《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》中做出的客戶賬戶開立總要求。選項Ⅳ屬于證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的要求。
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- 資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂公司章程，根據(jù)公司章程約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。
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- 商業(yè)銀行與各類金融機構的風險管理越來越重視定量分析，通過內(nèi)部模型來（）風險。Ⅰ.識別Ⅱ.計量Ⅲ.監(jiān)測Ⅳ.控制
- 我國債券市場運行特點包括（）。Ⅰ.債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新豐富Ⅱ.債券市場基礎設施與制度建設穩(wěn)步推進Ⅲ.債券市場擴大開放Ⅳ.信用風險事件有所增加
- 證券金融公司的職責包括（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風險Ⅳ.通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券
- 反映到期時間變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（ ）。
- 基金合同是約定（）權利義務關系的基本法律文件。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份額持有人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金銷售人
- 下列關于利息計算的說法中正確的有（）。Ⅰ.短期債券通常全年天數(shù)定為360天，半年天數(shù)定為180天Ⅱ.我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是全年天數(shù)統(tǒng)一按365天計算Ⅲ.我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是利息累積天數(shù)規(guī)則是按實際天數(shù)計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息Ⅳ.我國對貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實際天數(shù)計算累計利息，閏年2月29日也計利息
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（ ）。
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