- 選擇題（）屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
- C 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
- D 、《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
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- A 、依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
- B 、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
- C 、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
- D 、對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)
- 2 【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【選擇題】（）屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
- C 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
- D 、《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
- 4 【選擇題】（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券法》
- C 、《證券投資基金銷售管理辦法》
- D 、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
- 5 【選擇題】（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券法》
- C 、《證券投資基金銷售管理辦法》
- D 、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
- 6 【選擇題】（）屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
- C 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
- D 、《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
- 7 【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券法》
- C 、《證券投資基金銷售管理辦法》
- D 、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
熱門試題換一換
- 按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。
- 在我國(guó)，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類為( )。
- 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。 I .發(fā)起人 II .特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 III .資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) IV .信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
- 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（ ）。
- 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件（）。 Ⅰ.具有良好的公司治理機(jī)制 Ⅱ.核心資本充足率不低于4% Ⅲ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅳ.最近1年沒有違法、違規(guī)行為
- 貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
- 取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。
- 證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。
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