- 客觀案例題
題干：2012年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
題目：則王某違反的規(guī)定是（ ）。 - A 、挪用客戶保證金
- B 、違規(guī)劃轉客戶保證金
- C 、收取保證金不入賬
- D 、不按照規(guī)定接受客戶委托
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參考答案【正確答案：A】
營業(yè)部經理王某沒有經過客戶允許擅自利用這些資金并以自己名義買進了多手期貨合約，違反了挪用客戶保證金的相關規(guī)定。
您可能感興趣的試題- 1 【客觀案例題】在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 2 【客觀案例題】則王某違反的規(guī)定是（）。
- A 、挪用客戶保證金
- B 、違規(guī)劃轉客戶保證金
- C 、收取保證金不入賬
- D 、不按照規(guī)定接受客戶委托
- 3 【客觀案例題】在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 4 【客觀案例題】在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 5 【多選題】期貨公司的( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長
- C 、高級管理人員
- D 、股東
- 6 【客觀案例題】則王某違反的規(guī)定是（ ）。
- A 、挪用客戶保證金
- B 、違規(guī)劃轉客戶保證金
- C 、收取保證金不入賬
- D 、不按照規(guī)定接受客戶委托
- 7 【客觀案例題】在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 8 【客觀案例題】則王某違反的規(guī)定是（）。
- A 、挪用客戶保證金
- B 、違規(guī)劃轉客戶保證金
- C 、收取保證金不入賬
- D 、不按照規(guī)定接受客戶委托
- 9 【多選題】期貨公司的( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長
- C 、高級管理人員
- D 、股東
- 10 【多選題】期貨公司的（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長
- C 、高級管理人員
- D 、股東
熱門試題換一換
- 由于（）造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。
- 6月10日，某投資者賣出9月銅看漲期權合約1手，執(zhí)行價為51000元/噸，權利金200元/噸。三個交易日后，9月銅期貨合約當天結算價為51400元/噸，收盤價51550。如果當天收盤后多頭要求行權，則該投資者（）(手續(xù)費忽略)。
- 1個月后到期的滬深300股指期貨理論價格是（）點。
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- 張某是甲期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天，行情波動較大，張某剛好有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，共獲利6000元。交易結束后，因交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
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