- 客觀案例題
題干：某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒(méi)有獲利。
題目：在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。 - A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
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參考答案【正確答案：C】
《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所。
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- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 2 【客觀案例題】在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
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- 3 【多選題】期貨公司的( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、高級(jí)管理人員
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- 4 【多選題】期貨公司的( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、高級(jí)管理人員
- D 、股東
- 5 【客觀案例題】在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。
- A 、隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- B 、使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
- C 、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
- D 、以上都不是
- 6 【多選題】期貨公司的( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、高級(jí)管理人員
- D 、股東
- 7 【多選題】期貨公司的( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、高級(jí)管理人員
- D 、股東
- 8 【多選題】期貨公司的( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、高級(jí)管理人員
- D 、股東
- 9 【多選題】期貨公司的（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、高級(jí)管理人員
- D 、股東
- 10 【多選題】期貨公司的（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
- A 、董事
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、高級(jí)管理人員
- D 、股東
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