期貨從業(yè)資格
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首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 客觀案例題
    題干:某年大豆期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行大豆期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易,營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
    題目:則王某違反的規(guī)定是()。
  • A 、挪用客戶保證金
  • B 、違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
  • C 、收取保證金不入賬
  • D 、不按照規(guī)定接受客戶委托

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參考答案

【正確答案:A】

《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(七)挪用客戶保證金的;
營業(yè)部經(jīng)理王某沒有經(jīng)過客戶允許擅自利用這些資金并以自己名義買進了多手期貨合約,違反了挪用客戶保證金的相關(guān)規(guī)定。

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