- 多選題在集合資產(chǎn)管理計劃中，屬于證券公司義務(wù)的有(）。
- A 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
- B 、證券公司應(yīng)該至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告
- C 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
- D 、證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同的約定影響客戶利益的重大事項時要及時告知客戶
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參考答案【正確答案：B,D】
其他兩項為客戶的義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 2 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日
- D 、5日內(nèi)
- 3 【多選題】在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
- B 、參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
- C 、按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
- D 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
- 4 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計劃中，屬于證券公司義務(wù)的有（）。
- A 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
- B 、證券公司應(yīng)該至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告
- C 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
- D 、證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同的約定影響客戶利益的重大事項時要及時告知客戶
- 5 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見（ ）內(nèi)啟動推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個月
- 6 【多選題】在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶必須履行的義務(wù)包括（）。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
- B 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
- C 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
- D 、按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
- 7 【多選題】 在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,證券公司可以( )。
- A 、委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- B 、自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- C 、通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- D 、通過報刊推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- 8 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗 II. 風(fēng)險承受能力 III. 風(fēng)險管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。 Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估 Ⅲ.保證計劃估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估 Ⅲ.保證估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 證券賬戶是()為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
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- 下列屬于貨幣政策工具的是（ ）。Ⅰ.利率Ⅱ.匯率Ⅲ.收入Ⅳ.借貸
- 以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取
- 國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是（）。Ⅰ.保護(hù)投資者利益 Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明Ⅲ.防止市場操作行為 Ⅳ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
- 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為的，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。
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