- 多選題在集合資產(chǎn)管理計劃中，屬于證券公司義務的有（）。
- A 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
- B 、證券公司應該至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告
- C 、按合同約定承擔投資風險
- D 、證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同的約定影響客戶利益的重大事項時要及時告知客戶
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參考答案【正確答案：B,D】
其他兩項為客戶的義務。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計劃中，屬于證券公司義務的有(）。
- A 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
- B 、證券公司應該至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告
- C 、按合同約定承擔投資風險
- D 、證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同的約定影響客戶利益的重大事項時要及時告知客戶
- 2 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 3 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日
- D 、5日內(nèi)
- 4 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見（ ）內(nèi)啟動推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個月
- 5 【多選題】在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶必須履行的義務包括（）。
- A 、按合同約定承擔投資風險
- B 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
- C 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
- D 、按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
- 6 【多選題】 在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間,證券公司可以( )。
- A 、委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- B 、自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- C 、通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- D 、通過報刊推廣集合資產(chǎn)管理計劃
- 7 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗 II. 風險承受能力 III. 風險管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 8 【組合型選擇題】關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應該做到的是（）。 Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估 Ⅲ.保證計劃估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.風險管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應該做到的是（）。 Ⅰ.應當制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.應當定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估 Ⅲ.保證估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易所對證券交易的競價原則為（）。
- 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債的盈利能力要求包括( )。
- 下列有關(guān)ETF的表述正確的是（）。
- 企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備（）。 Ⅰ.良好的公司治理結(jié)構(gòu) Ⅱ.資本充足率不低于10% Ⅲ.風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 Ⅳ.近3年無重大違法違規(guī)記錄
- 金融衍生工具的基本特征是（）。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠桿性 Ⅲ.聯(lián)動性 Ⅳ.高風險性
- 證券公司應當在選擇信息技術(shù)服務機構(gòu)（），制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務提供方。
- 金融互換可分為（）。 Ⅰ.貨幣互換 Ⅱ.利率互換 Ⅲ.股權(quán)互換 Ⅳ.信用違約互換
- 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（）要求。Ⅰ.事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序Ⅱ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息Ⅳ.被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報告
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