- 多選題上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提供下列哪些文件（ ）。
- A 、登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件
- B 、發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
- C 、保薦協(xié)議和保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)
- D 、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市應(yīng)提供的文件。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件之一是，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )。
- A 、半年以上
- B 、1年以上
- C 、2年以上
- D 、3年以上
- 2 【單選題】上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件之一是，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額( )。
- A 、不多于人民幣5000萬(wàn)元
- B 、不少于人民幣3000萬(wàn)元
- C 、不少于人民幣5000萬(wàn)元
- D 、不少于人民幣7000萬(wàn)元
- 3 【多選題】上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合得條件包括( )。
- A 、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬(wàn)元
- B 、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
- C 、申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
- D 、以上都錯(cuò)誤
- 4 【多選題】上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)提交的文件包括（ ）。
- A 、上市報(bào)告書(shū)
- B 、董事會(huì)和股東大會(huì)的決議
- C 、按規(guī)定編制的上市公告書(shū)
- D 、上市保薦書(shū)
- 5 【多選題】上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（ ）。
- A 、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上
- B 、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元
- C 、申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
- D 、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五億元
- 6 【多選題】上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
- A 、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
- B 、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
- C 、申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
- D 、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元
- 7 【多選題】上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。
- A 、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
- B 、按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書(shū)
- C 、發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
- D 、登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件
- 8 【多選題】上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)提交()。
- A 、保薦協(xié)議和保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)
- B 、登記公司對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件
- C 、發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貸相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
- D 、上市申請(qǐng)書(shū)
- 9 【選擇題】可轉(zhuǎn)換公司債券在（）證券交易所上市。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
- B 、發(fā)行人主自選擇的
- C 、發(fā)行人股票上市的
- D 、事先作出同意上市承諾的
- 10 【選擇題】可轉(zhuǎn)換公司債券在（）證券交易所上市。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
- B 、發(fā)行人主自選擇的
- C 、發(fā)行人股票上市的
- D 、事先作出同意上市承諾的
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- 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)符合( )。
- 證券發(fā)行市場(chǎng)屬于（） I 一級(jí)市場(chǎng) II二級(jí)市場(chǎng) III 流通市場(chǎng) IV 初級(jí)市場(chǎng)
- 以下關(guān)于債券交易場(chǎng)所的說(shuō)法中正確的是（）。 Ⅰ.交易所市場(chǎng)是由各類社會(huì)投資者參與，屬于集中撮合交易的零售市場(chǎng)，典型的結(jié)算方式是實(shí)行凈額結(jié)算 Ⅱ.交易所市場(chǎng)實(shí)行兩級(jí)托管體制，其中，中央結(jié)算公司一級(jí)托管人，負(fù)責(zé)為交易所開(kāi)立代理總賬戶 Ⅲ.交易所交易結(jié)算由中國(guó)證券登記結(jié)算公司結(jié)算 Ⅳ.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)是銀行間市場(chǎng)的延伸，也屬于零售市場(chǎng)
- 證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為（）階段。Ⅰ.早期探索階段 Ⅱ.試點(diǎn)發(fā)展階段Ⅲ.治理整頓階段Ⅳ.創(chuàng)新發(fā)展階段
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，（ ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
- 主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱變更備案，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)名稱變更的批準(zhǔn)文件Ⅱ.變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件Ⅲ.原業(yè)務(wù)備案函Ⅳ.變更后的公司章程
- 金融債券發(fā)行的目的是（）。 Ⅰ.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定 Ⅱ.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈 Ⅲ.獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源 Ⅳ.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
- 在證券公司代銷基金時(shí)，證券公司通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（）作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。 Ⅰ.誠(chéng)信狀況 Ⅱ.經(jīng)營(yíng)和投資管理能力 Ⅲ.內(nèi)部控制情況 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- 下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司證券自營(yíng)賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。
- 運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是（）。
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